第三十條  市場經營者應對市場運營過程中可能發(fā)生的風險進行全面評估，并制定相應的風險控制管理辦法。風險控制管理辦法應包括但不限于市場風險準備金制度、交易履約擔保制度、資金監(jiān)管制度、指定交收倉庫和倉單監(jiān)管制度、倉庫風險防控制度、交易商監(jiān)督管理制度、異常情況處理制度、重大事項報告制度、工作人員職業(yè)道德教育制度、交易風險管理制度、交易規(guī)則制定及修改規(guī)定、數(shù)據安全管理制度、各項風險的處置流程和各方風險承擔制度。

第三十一條  鼓勵建立市場化的風險處置機制，鼓勵市場經營者建立行業(yè)自律組織，探索設立大宗商品交易風險平準基金或引入保險機制。

第八章  信息公布及保密

第三十二條  市場經營者應在市場交易網站、市場營業(yè)場所內通過合理顯著方式發(fā)布信息。市場經營者應對所發(fā)布信息的真實性、準確性負責。

第三十三條  市場經營者發(fā)布的交易行情信息包括交易品種、最新價、漲跌、最高價、最低價、平均價等需要公布的信息。

第三十四條  市場經營者應就交易規(guī)則及專項管理辦法的制定和修改公開征求意見，并應采取合理措施確保受交易規(guī)則約束的利害關系方能夠及時、充分知曉并表達其意見。

第三十五條  市場經營者制定、修改交易規(guī)則及專項管理辦法內容的，應至少在實施前三十日進行公布。

市場經營者修改的交易規(guī)則及專項管理辦法對交易商有重大影響的，應制定合理過渡措施。

第三十六條  市場經營者應制定風險警示公告方案，出現(xiàn)影響或可能影響市場穩(wěn)定運行的情形時，市場經營者應發(fā)出市場風險警示公告，向全體交易商警示風險。

第三十七條  市場經營者應建立嚴格的數(shù)據安全保護和數(shù)據備份制度，采取必要的技術手段和管理措施，保證網絡交易平臺的正常運行。市場經營者應當保證原始數(shù)據的真實性，并提供必要、可靠的交易環(huán)境和交易服務，確保交易數(shù)據及其他信息資料的安全與完整性。市場的業(yè)務數(shù)據、財務數(shù)據等重要數(shù)據均應存放在中國境內。

第三十八條  市場經營者收集、使用交易商相關信息時，應遵循合法、正當、必要的原則，不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。市場經營者及其工作人員應對收集的相關信息嚴格保密。

第三十九條  除本章前述要求外，市場經營者還應公布市場參與者評級信息、指定交收倉庫安全分級信息和疑議倉單風險警示信息，并就信息發(fā)布流程等與信息公布及保密有關的各項內容作出規(guī)定。

第九章  信息報送與公示

第四十條  市場經營者應履行以下信息報送義務：

（一）報備交易規(guī)則及專項管理辦法；

（二）報送常規(guī)信息；

（三）報告重大事項；

（四）報告退出事項；

（五）其他依法需要報送的信息。

第四十一條  市場經營者應在其交易規(guī)則及專項管理辦法發(fā)布之日起十五日內報送備案。市場經營者應依據已備案的交易規(guī)則及專項管理辦法開展業(yè)務。

第四十二條  市場經營者應履行以下常規(guī)信息報送義務：

（一）每一月度結束后二十日內、每一年度結束后九十日內，提交月度、年度報告，報告有關經營情況和法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況；

（二）作出上市、增加、變更交易品種決定之日起十五日內，報送交易品種的變化，并確保交易品種仍符合本規(guī)則規(guī)定的各項要求。

第四十三條  在發(fā)生下列重大事項時，市場經營者應在二十四小時內報告：

（一）市場工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策行為的；

（二）發(fā)生合并、分立、解散、申請破產、進入破產程序或其他涉及市場經營者主體變更情形的；

（三）涉及占市場經營者凈資產百分之十以上或者對市場經營風險有較大影響訴訟的；

（四）市場經營者出現(xiàn)重大財務支出、投資事項，或可能帶來重大財務風險或者經營風險的財務決策的；

（五）市場經營者宣布進入異常情況并采取緊急措施的；

（六）市場發(fā)生風險，需要動用風險準備金的。

第四十四條  市場經營者擬終止提供交易平臺服務的，應至少提前三個月提交報告并制定處置方案。市場經營者應將退出公告及處置方案通知交易商及其他相關主體，并以合理顯著方式公示，采取有效措施、妥善處置風險，如結清賬目、清理債權債務等，確保交易商資金安全及其他相關主體的合法權益，維持社會穩(wěn)定。

第四十五條  本規(guī)則所涉信息報送內容由中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理委員會受理。

第四十六條  市場經營者應按照相關規(guī)定通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示相關信息。依據本規(guī)則及相關規(guī)定報送的信息內容，如納入信用信息公示系統(tǒng)的，按照信息公示系統(tǒng)相關要求執(zhí)行。

第四十七條  市場經營者、指定交收倉庫、第三方資金清算機構、第三方資金存管銀行、第三方倉單公示機構應妥善保管所有交易資料和相關交易憑證，保管期限不得少于五年。國家或本市對交易資料和交易憑證保管期限有規(guī)定的，從其規(guī)定。上述市場交易相關主體應配備信息接口，配合信息報送、第三方信息比對及事中事后監(jiān)管工作。

第十章  違法違規(guī)處理

第四十八條  市場經營者制定或實施的交易規(guī)則及專項管理制度違反本規(guī)則或市場經營出現(xiàn)重大風險的，各相關監(jiān)管部門可通過警示談話、書面警示、責令整改等方式要求市場經營者對相關情況予以說明，并在限定期限內予以糾正。市場經營者或其他相關主體違反法律法規(guī)經營的，由各相關監(jiān)管部門依法予以處罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第十一章  附    則

第四十九條  本規(guī)則的以下術語，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，具有以下含義：

（一）大宗商品現(xiàn)貨市場（簡稱“市場”）：是指依法在自貿試驗區(qū)內設立，買賣雙方進行公開的、經常性的或定期性的大宗保稅商品現(xiàn)貨交易活動，具有信息、物流等配套服務功能的場所或互聯(lián)網交易平臺。

（二）大宗商品現(xiàn)貨市場經營者（簡稱“市場經營者”）：是指依法設立大宗商品現(xiàn)貨市場，制定市場相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)章制度，并為大宗商品現(xiàn)貨交易活動提供場所及相關配套服務的法人。

（三）大宗商品現(xiàn)貨市場發(fā)起人（簡稱“市場發(fā)起人”）:是指參加訂立發(fā)起人協(xié)議，提出設立市場經營者申請，認繳市場經營者出資或者認購其股份并對市場經營者設立承擔責任的公司、企業(yè)或其他經濟組織。

（四）入市協(xié)議:是指由大宗商品現(xiàn)貨市場經營者對申請大宗商品現(xiàn)貨市場交易商資格的企業(yè)的運營能力及相關制度設置進行考察后與之簽訂的明確雙方權利、義務和責任的法律文件。

（五）異常情況：是指現(xiàn)貨交易中出現(xiàn)的因地震、火災等不可抗力或計算機系統(tǒng)故障等突發(fā)事件導致交易無法正常進行，或因交易商結算、交收危機或交易商違反交易規(guī)則及專項管理辦法導致的交易商品價格異常波動，而對市場正在產生或即將產生重大影響，市場經營者可因此采取緊急措施化解風險的狀況。

（六）協(xié)議交易：是指買賣雙方以實物商品交收為目的，采用協(xié)商等方式達成一致，約定立即交收或者在一定期限內交收的交易方式。

（七）單向競價交易：是指一個買方（賣方）向市場提出申請，市場經營者預先公告交易對象，多個賣方（買方）按照規(guī)定加價或者減價，在約定交易時間內達成一致并成交的活動。

（八）保稅交收：是指交易合同載明的、處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的商品作為交收標的物進行商品交收的過程。

（九）指定交收倉庫：是指經市場經營者核準、委托，具有保稅功能、負責大宗商品保稅儲存、交收的自貿試驗區(qū)內的保稅倉庫或其他符合海關監(jiān)管要求的倉庫。

（十）保稅倉單：是指交易商將符合交易要求的保稅交收商品儲存在指定交收倉庫后,經市場經營者審核認定，并由指定交收倉庫開具的用于提取該批保稅交收商品的物權憑證。

（十一）專業(yè)清算機構：是指由國家金融管理部門批準建立的，接受市場經營者委托，依據市場經營者發(fā)送的現(xiàn)貨交易成交數(shù)據，指令清算會員對交易資金進行清算、結算的第三方資金清算機構。

（十二）清算會員：是指符合專業(yè)清算機構要求的、為市場提供資金清算、結算、存管服務的商業(yè)銀行等金融機構。

（十三）主辦銀行：是指受市場經營者委托，依據市場經營者發(fā)送的現(xiàn)貨交易成交數(shù)據對交易資金進行清算、結算的商業(yè)銀行。

（十四）第三方資金存管銀行：是指接受市場經營者委托，負責市場各項資金存管，并協(xié)助主辦銀行對交易資金進行劃撥的商業(yè)銀行。

（十五）第三方倉單公示機構：是指對市場交易對象進行登記、核對校驗、實物抽查及信息比對，并將交易對象狀態(tài)信息進行公示的獨立于市場經營者、市場發(fā)起人、指定交收倉庫等其他市場參與者的第三方機構。

第五十條  本規(guī)則自發(fā)布之日起30日后施行，有效期兩年。